監(jiān)管出手，又一“牛散”領(lǐng)罰單!

        在日前披露的北京證監(jiān)局〔2022〕1號(hào)行政處罰決定書顯示，當(dāng)事人樊暉使用實(shí)際控制的44個(gè)證券賬戶交易“國城礦業(yè)(15.540,-0.34,-2.14%)”。在持股比例超過5%后，樊暉未履行信息披露義務(wù)，并在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)累計(jì)交易金額11.20億元。

        對(duì)此，北京證監(jiān)局對(duì)樊暉上述違法行為，責(zé)令改正，給予警告，并合計(jì)處以3060萬元罰款。

        “牛散”控制44個(gè)證券賬戶

        處罰決定書顯示，當(dāng)事人樊暉，男，1969年3月出生，住址為北京市西城區(qū)。依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，樊暉超比例持股未報(bào)告并限制期交易案經(jīng)立案調(diào)查、審理。

        經(jīng)查明，在2018年2月7日至2019年4月18日，樊暉實(shí)際控制使用“陳某”“吳某”“徐某”等44個(gè)證券賬戶(以下簡稱賬戶組)交易“國城礦業(yè)”。賬戶組交易“國城礦業(yè)”由樊暉決策，交易資金來源于樊暉自有及籌集資金。

        北京監(jiān)管局指出，樊暉超比例持股未履行信息披露義務(wù)。自2018年2月7日起，樊暉控制使用賬戶組連續(xù)交易“國城礦業(yè)”。截至2018年7月3日收盤，賬戶組累計(jì)持有“國城礦業(yè)”5478.6萬股，占公司當(dāng)時(shí)已發(fā)行股份的4.82%。

        2018年7月4日，賬戶組繼續(xù)買入“國城礦業(yè)”，首次達(dá)到公司已發(fā)行股份的5%。截至收盤，賬戶組累計(jì)持有5808.43萬股，占公司已發(fā)行股份的5.11%。樊暉在持股比例超過5%后，未按法律規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

        值得注意的是，在樊暉控制使用的44個(gè)證券賬戶中，其中有37個(gè)為信用資金賬戶，這也意味著樊暉有可能通過相關(guān)券商提供的融資融券業(yè)務(wù)，使用了大量的杠桿資金。

        具體來看，上述37個(gè)信用資金賬戶分別來自于方正證券(6.760,-0.02,-0.29%)、信達(dá)證券、萬和證券、中國銀河(9.950,-0.01,-0.10%)、申萬宏源(4.410,-0.01,-0.23%)、中信建投(24.280,0.37,1.55%)、華安證券(4.750,0.00,0.00%)、華西證券(8.370,-0.02,-0.24%)、西南證券(4.390,-0.03,-0.68%)、國元證券(6.980,0.23,3.41%)、財(cái)通證券(8.740,-0.04,-0.46%)、長城證券(9.860,-0.15,-1.50%)、安信證券、海通證券(10.610,0.00,0.00%)、東方財(cái)富(23.870,-0.73,-2.97%)等多家券商;普通賬戶則分別來自于第一創(chuàng)業(yè)(6.020,-0.05,-0.82%)、上海證券、財(cái)信證券、中信證券(20.690,-0.21,-1.00%)、中國銀河、萬和證券等券商。

        賬戶組累計(jì)交易11.2億元

        當(dāng)事人被罰3060萬元

        處罰決定書顯示，樊暉持有“國城礦業(yè)”首次達(dá)到公司已發(fā)行股份的5%后，賬戶組仍繼續(xù)交易“國城礦業(yè)”。

        直至2019年4月18日，賬戶組競價(jià)買入累計(jì)成交2753.5萬股，累計(jì)成交金額3.16億元;大宗交易買入累計(jì)成交527.9萬股，累計(jì)成交金額5870萬元;競價(jià)賣出累計(jì)成交6781.66萬股，累計(jì)成交金額8.13億元;賬戶組內(nèi)賬戶之間成交金額6732.51萬元。

        扣除賬戶組內(nèi)賬戶之間成交金額后，賬戶組限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)累計(jì)交易金額11.2億元。限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)，賬戶組持有“國城礦業(yè)”比例最高為公司已發(fā)行股份的6.2%。

        北京監(jiān)管局表示，上述違法事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶資料、交易數(shù)據(jù)、情況說明、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

        根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第二款、第二百零四條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定：對(duì)樊暉信息披露違法行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款;對(duì)樊暉限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以3000萬元罰款。

        綜上，對(duì)樊暉上述違法行為，責(zé)令改正，給予警告，并合計(jì)處以3060萬元罰款。

        個(gè)人出借賬戶后果同樣“嚴(yán)重”

        記者注意到，上述案例中的44個(gè)賬戶均來自于他人，所適用法律為2005年的證券法，彼時(shí)尚未對(duì)個(gè)人出借股票賬戶有過多限制。不過自2020年新證券法頒布以來，出借個(gè)人證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易已有明確規(guī)定，最高可處五十萬元以下的罰款。

        在去年底，上海證監(jiān)局就曾公布過關(guān)于個(gè)人出借股票賬戶的行政處罰決定書。

        上海證監(jiān)局公布的處罰決定書顯示，上海開誠投資有限公司(下稱“開誠投資”)先后借用公司股東“李某”證券賬戶和公司職員“李某鑫”證券賬戶從事證券交易，將合計(jì)4291萬元直接或間接轉(zhuǎn)入“李某”和“李某鑫”賬戶，并由開誠投資副總經(jīng)理在公司辦公場所操作這兩個(gè)賬戶進(jìn)行證券交易。

        上海證監(jiān)局表示，開誠投資、李某和李某鑫的上述行為違反了《證券法》第五十八條“任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述違反規(guī)定出借自己的證券賬戶的行為。

        根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，上海證監(jiān)局決定：責(zé)令開誠投資改正，給予警告，并處30萬元罰款;責(zé)令李某改正，給予警告，并處5萬元罰款;責(zé)令李某鑫改正，給予警告，并處3萬元罰款。

《電鰻快報(bào)》